Giám đốc Khối Kiểm soát & Tuân Thủ

Job Description

Bạn sẽ dẫn dắt việc xây dựng và phát triển hệ thống pháp chế, kiểm soát nội bộ và quản lý rủi ro của HDS. Đây là vai trò quản lý kết hợp giữa tư vấn pháp lý cho các quyết định kinh doanh và thiết lập cơ chế giúp Công ty nhận diện, kiểm soát rủi ro khi phát triển sản phẩm, dịch vụ.

Trọng tâm của vị trí là công tác pháp chế: đưa ra ý kiến pháp lý cho Ban Lãnh đạo, xử lý các vấn đề phức tạp và chuẩn hóa nền tảng văn bản nội bộ. Đồng thời, bạn sẽ định hướng hoạt động kiểm soát và quản lý rủi ro, xây dựng đội ngũ và đảm bảo các phát hiện quan trọng được báo cáo, khắc phục theo đúng thẩm quyền.

Job Responsibilities

Lãnh đạo công tác pháp chế

• Định hướng và chịu trách nhiệm về chất lượng tư vấn pháp lý đối với hoạt động kinh doanh, quản trị và các sáng kiến chiến lược của HDS.
• Chỉ đạo soạn thảo, rà soát và tham gia đàm phán các hợp đồng, thỏa thuận, tài liệu giao dịch quan trọng với khách hàng và đối tác; trực tiếp xử lý các vấn đề có mức độ phức tạp hoặc rủi ro cao.
• Theo dõi thay đổi trong pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp và các quy định liên quan; đánh giá tác động và đề xuất phương án triển khai cho Công ty.
• Tư vấn pháp lý khi phát triển sản phẩm, mở rộng dịch vụ hoặc thay đổi mô hình vận hành; xác định những điều kiện, giới hạn và phê duyệt cần thiết trước khi thực hiện.
• Chỉ đạo xử lý tranh chấp, khiếu nại và các vấn đề pháp lý phát sinh; làm việc hoặc phối hợp làm việc với cơ quan quản lý, cơ quan thanh tra và bên tư vấn ngoài theo phân quyền, ủy quyền của Công ty.
• Xây dựng, chuẩn hóa và cập nhật hệ thống quy chế, quy trình, hợp đồng mẫu và tài liệu pháp lý dùng chung.

Phát triển hệ thống kiểm soát nội bộ

• Định hướng xây dựng và rà soát các kiểm soát nội bộ đối với những quy trình trọng yếu; xác định trách nhiệm kiểm soát, cơ chế phát hiện sai lệch và quy trình xử lý.
• Chỉ đạo lập kế hoạch kiểm tra, giám sát tuân thủ theo mức độ rủi ro và phạm vi chức năng được HDS giao; báo cáo phát hiện và kiến nghị cải tiến đến cấp có thẩm quyền.
• Theo dõi việc thực hiện kiến nghị sau kiểm tra, đánh giá tiến độ khắc phục và báo cáo các vấn đề tồn đọng hoặc tái diễn.
• Phối hợp với kiểm toán nội bộ, kiểm toán độc lập và các đoàn thanh tra, kiểm tra trong phạm vi trách nhiệm; đảm bảo việc cung cấp hồ sơ, giải trình và theo dõi khắc phục được thực hiện đầy đủ.

Thiết lập khung quản lý rủi ro

• Chỉ đạo xây dựng, cập nhật khung quản lý rủi ro phù hợp với quy mô và hoạt động của HDS, bao gồm phương pháp nhận diện, đánh giá, theo dõi và báo cáo rủi ro.
• Phối hợp với các đơn vị chuyên môn để xác định các rủi ro trọng yếu, như rủi ro thị trường, tín dụng, vận hành và pháp lý; đề xuất giới hạn, chỉ số theo dõi hoặc biện pháp kiểm soát theo thẩm quyền.
• Phát triển cơ chế cảnh báo sớm và báo cáo rủi ro định kỳ, giúp Ban Lãnh đạo và các cấp quản trị có thông tin kịp thời để ra quyết định.
• Tổ chức đánh giá rủi ro đối với sản phẩm, dịch vụ, đối tác hoặc thay đổi quy trình quan trọng trước khi trình cấp có thẩm quyền phê duyệt.

Quản lý khối và phối hợp quản trị

• Xây dựng kế hoạch hoạt động, phân công trách nhiệm và phát triển năng lực đội ngũ Pháp chế, Kiểm soát nội bộ và Quản lý rủi ro theo cơ cấu được phê duyệt.
• Thiết lập cơ chế phối hợp giữa Khối Kiểm soát & Tuân thủ với các đơn vị kinh doanh, Vận hành, Tài chính – Kế toán và Công nghệ.
• Báo cáo trung thực, kịp thời các vấn đề pháp lý, tuân thủ và rủi ro trọng yếu; bảo đảm các ý kiến chuyên môn được ghi nhận và chuyển đến đúng cấp có thẩm quyền.
• Thúc đẩy văn hóa tuân thủ thông qua hướng dẫn, đào tạo và cải tiến quy trình, thay vì chỉ xử lý vấn đề sau khi vi phạm đã xảy ra.

Required Qualifications, Capabilities and Skills

• Tốt nghiệp đại học trở lên chuyên ngành Luật, Tài chính, Kinh tế, Ngân hàng hoặc ngành liên quan; ưu tiên nền tảng pháp lý vững do công tác pháp chế là trọng tâm của vị trí.
• Có tối thiểu 7 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực pháp chế, tuân thủ, kiểm soát nội bộ hoặc quản lý rủi ro tại tổ chức tài chính; trong đó ít nhất 3 năm ở vị trí quản lý.
• Có kinh nghiệm thực tế trong lĩnh vực chứng khoán hoặc thị trường vốn; am hiểu hoạt động của công ty chứng khoán và các rủi ro pháp lý, tuân thủ phát sinh.
• Nắm vững khung pháp luật chứng khoán Việt Nam và có khả năng cập nhật, đánh giá tác động của các văn bản sửa đổi, bổ sung đối với hoạt động Công ty.
• Có kinh nghiệm tư vấn cho lãnh đạo, xử lý hợp đồng hoặc vấn đề pháp lý phức tạp; đưa ra khuyến nghị rõ ràng, cân bằng giữa yêu cầu kinh doanh và mức độ rủi ro có thể chấp nhận.
• Có kinh nghiệm làm việc với cơ quan quản lý hoặc tham gia chuẩn bị hồ sơ, giải trình trong quá trình thanh tra, kiểm tra.
• Có khả năng xây dựng đội ngũ, thiết lập ưu tiên công việc và phối hợp với các đơn vị có mục tiêu, góc nhìn khác nhau.
• Giữ được tính độc lập trong đánh giá chuyên môn, bảo mật thông tin và báo cáo kịp thời các vấn đề trọng yếu.

Preferred Qualifications, Capabilities and Skills

• Có kinh nghiệm trực tiếp làm việc với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam, HoSE, HNX, VSDC hoặc cơ quan quản lý tài chính liên quan.
• Đã tham gia xây dựng hoặc kiện toàn hệ thống kiểm soát nội bộ, khung quản lý rủi ro tại công ty chứng khoán hoặc tổ chức tài chính.
• Có kinh nghiệm tư vấn pháp lý cho sản phẩm mới, giao dịch thị trường vốn, tranh chấp hoặc tình huống tuân thủ phức tạp.
• Có khả năng đọc, phân tích hợp đồng và tài liệu pháp lý bằng tiếng Anh.

About Us

Công ty Cổ phần Chứng khoán HD (HDS) hoạt động trên thị trường chứng khoán Việt Nam từ năm 2006. HDS cung cấp các dịch vụ chứng khoán, đầu tư và tư vấn tài chính; đồng thời phát triển sản phẩm và nền tảng số phục vụ khách hàng.

Khi hoạt động kinh doanh phát triển, năng lực pháp chế và quản trị rủi ro cần phát triển tương ứng. Khối Kiểm soát & Tuân thủ có vai trò giúp HDS nhận diện rủi ro sớm, thiết lập nguyên tắc vận hành rõ ràng và hỗ trợ các quyết định tăng trưởng trên cơ sở thận trọng, phù hợp quy định.

About the Team

Khối Kiểm soát & Tuân thủ dự kiến bao gồm các chức năng Pháp chế, Kiểm soát nội bộ và Quản lý rủi ro. Khối phối hợp thường xuyên với Ban Lãnh đạo và các đơn vị kinh doanh, vận hành, tài chính, công nghệ để tư vấn, giám sát và cải tiến quy trình.

Giám đốc Khối được kỳ vọng vừa có chiều sâu pháp lý để xử lý các vấn đề khó, vừa có năng lực quản trị để xây dựng đội ngũ và cơ chế kiểm soát có thể vận hành hiệu quả trong thực tế.

What We Offer

• Lương thỏa thuận theo năng lực, kinh nghiệm và phạm vi trách nhiệm.
• Thưởng hiệu quả công việc theo chính sách của HDS và kết quả đánh giá bởi cấp có thẩm quyền.
• Bảo hiểm xã hội theo quy định; bảo hiểm sức khỏe bổ sung và khám sức khỏe định kỳ theo chính sách Công ty.
• Cơ hội tham gia xây dựng hệ thống pháp chế, kiểm soát và quản lý rủi ro, đồng thời tiếp cận các bài toán kinh doanh của thị trường vốn.