Chuyên Viên Kiểm Soát Nội Bộ

1. Mục tiêu/ Chức năng:

Kiểm tra, giám sát việc tuân thủ pháp luật, Điều lệ và quy định nội bộ của các đơn vị, CBNV; phát hiện, cảnh báo sai sót, rủi ro và khuyến nghị hoàn thiện hệ thống kiểm soát, bảo đảm hoạt động của Công ty an toàn, đúng quy định.

2. Các nhiệm vụ:

a. Kiểm tra, kiểm soát tuân thủ

- Tham gia xây dựng kế hoạch kiểm tra định kỳ/đột xuất (đơn vị, phạm vi, nội dung, thời gian) trên cơ sở đánh giá rủi ro.

- Thực hiện kiểm tra mức độ tuân thủ, tính trung thực của số liệu tài chính, hiệu quả các chốt kiểm soát. Lập báo cáo kết quả kiểm tra.

- Đề xuất khuyến nghị khắc phục, cải thiện kiểm soát và giám sát các đơn vị triển khai thực hiện.

b. Giám sát tuân thủ pháp luật và quy định nội bộ

- Giám sát việc chấp hành pháp luật, Điều lệ, quy chế, quy trình nội bộ của các bộ phận, CBNV. Giám sát giao dịch chứng khoán của CBNV, người hành nghề và xung đột lợi ích theo quy định.

- Tham gia xây dựng, cập nhật khung, chính sách, thủ tục kiểm soát nội bộ.

- Rà soát, góp ý các văn bản nội bộ bảo đảm phù hợp quy định pháp luật.

c. Phòng, chống rửa tiền (PCRT) và tuân thủ FATCA

- Tham gia xây dựng, cập nhật quy định nội bộ về PCRT, chống tài trợ khủng bố và tuân thủ FATCA.

- Cập nhật danh sách cảnh báo, danh sách đen, danh sách cấm vận; rà soát, phát hiện giao dịch đáng ngờ và lập báo cáo theo quy định.

d. Đầu mối làm việc với các đoàn thanh tra, kiểm tra, kiểm toán, cơ quan chức năng

- Tiếp nhận yêu cầu, điều phối các đơn vị chuẩn bị và rà soát hồ sơ, tài liệu bảo đảm đầy đủ, đúng quy định; thực hiện hoặc phối hợp giải trình.

- Giám sát việc thực hiện kiến nghị của cơ quan quản lý, kiểm toán độc lập và báo cáo Ban lãnh đạo Công ty.

e. Lập báo cáo và thực hiện nhiệm vụ khác

- Lập báo cáo kiểm soát nội bộ, tình hình thực hiện khuyến nghị, PCRT và chấp hành pháp luật định kỳ/đột xuất gửi Ban lãnh đạo và cơ quan quản lý nhà nước.

- Thực hiện các nhiệm vụ khác theo phân công của Lãnh đạo phòng và Ban Tổng Giám đốc.

• Có kinh nghiệm tối thiểu 02 năm ở vị trí Chuyên viên KSNB hoặc trong lĩnh vực kế toán, kiểm toán, kiểm soát nội bộ hoặc tuân thủ tại các công ty trong lĩnh vực tài chính, chứng khoán, ngân hàng
• Am hiểu môi trường pháp lý của công ty chứng khoán (Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, các văn bản của Bộ Tài chính, UBCKNN về kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro).
• Nắm vững nghiệp vụ kế toán, kiểm soát và phương pháp kiểm tra, đánh giá hệ thống kiểm soát nội bộ.
• Ưu tiên: Am hiểu quy định về phòng, chống rửa tiền, FATCA. Am hiểu các sản phẩm, nghiệp vụ trên thị trường chứng khoán/thị trường vốn.
• Ưu tiên có Chứng chỉ hành nghề Chứng khoán
• Kỹ năng lập kế hoạch, tổ chức công việc; tư duy logic, phát hiện vấn đề.
• Kỹ năng giao tiếp, đàm phán, thuyết phục và làm việc nhóm.
• Có khả năng sử dụng tiếng anh, đọc hiểu tốt tài liệu chuyên ngành