Chuyên viên Pháp chế - Legal

I. MỤC TIÊU VỊ TRÍ

Chuyên viên Pháp chế là người trực tiếp thực thi các nhiệm vụ tư vấn pháp lý, soạn thảo hợp đồng, giám sát tuân thủ và kiểm soát xung đột lợi ích trong hoạt động kinh doanh của HDS. Vị trí này đóng vai trò là lá chắn pháp lý bảo vệ Công ty trước các rủi ro pháp lý, đồng thời hỗ trợ các bộ phận kinh doanh vận hành đúng quy định của Luật Chứng khoán và các quy định của UBCKNN.

II. TRÁCH NHIỆM CHÍNH

1. Tư vấn và Tham mưu Pháp lý

• Tư vấn, tham mưu cho Ban Giám đốc và các bộ phận liên quan về các vấn đề pháp lý phát sinh trong hoạt động kinh doanh của Công ty theo yêu cầu hoặc chỉ đạo của Ban Giám đốc
• Nghiên cứu, cập nhật và phổ biến kịp thời các quy định pháp luật mới liên quan đến hoạt động chứng khoán, thị trường vốn và các lĩnh vực kinh doanh của HDS
• Đánh giá rủi ro pháp lý của các sản phẩm, dịch vụ và giao dịch mới trước khi triển khai; đề xuất biện pháp phòng ngừa và xử lý phù hợp
• Hỗ trợ xử lý các tranh chấp, khiếu nại phát sinh từ khách hàng, đối tác hoặc cơ quan quản lý; phối hợp với luật sư bên ngoài khi cần thiết

2. Soạn thảo và Rà soát Hợp đồng

• Soạn thảo, rà soát và chuẩn hóa hệ thống hợp đồng cho từng loại hình sản phẩm và dịch vụ Công ty cung cấp cho khách hàng: hợp đồng mở tài khoản, hợp đồng cho vay ký quỹ, hợp đồng tư vấn đầu tư, hợp đồng phát hành và bảo lãnh phát hành chứng khoán
• Rà soát pháp lý toàn bộ hợp đồng với đối tác, nhà cung cấp và các bên thứ ba trước khi ký kết; đảm bảo quyền lợi và nghĩa vụ của HDS được bảo vệ đầy đủ
• Đàm phán, thương thảo các điều khoản hợp đồng với khách hàng và đối tác trong các giao dịch kinh doanh; đảm bảo tuân thủ pháp luật và quy định của ngành chứng khoán
• Xây dựng và duy trì hệ thống lưu trữ hợp đồng tập trung; theo dõi hiệu lực, gia hạn và thanh lý hợp đồng đúng hạn

3. Giám sát Tuân thủ Pháp luật và Quy định Nội bộ

• Kiểm tra, giám sát việc tuân thủ các quy định pháp luật, Điều lệ Công ty, quyết định của Đại hội đồng Cổ đông, quyết định của Hội đồng Quản trị tại các bộ phận liên quan
• Giám sát việc tuân thủ các quy chế, quy trình nghiệp vụ và quy trình quản trị rủi ro của Công ty; phát hiện sớm các điểm không tuân thủ và đề xuất biện pháp khắc phục
• Giám sát việc tuân thủ các quy định hành nghề chứng khoán của người hành nghề trong Công ty; đảm bảo chứng chỉ hành nghề được duy trì hiệu lực và đúng phạm vi hoạt động
• Xây dựng và cập nhật định kỳ hệ thống văn bản quy định nội bộ: quy chế, quy trình, hướng dẫn nghiệp vụ phù hợp với thay đổi pháp lý

4. Báo cáo và Phối hợp Cơ quan Quản lý

• Chuẩn bị và nộp các báo cáo định kỳ và đột xuất theo yêu cầu của UBCKNN, HOSE, HNX và các cơ quan quản lý nhà nước liên quan
• Đầu mối tiếp nhận và xử lý các yêu cầu, công văn từ cơ quan quản lý; phối hợp với các bộ phận liên quan để cung cấp thông tin và giải trình đúng hạn
• Theo dõi tiến độ và kết quả xử lý các vụ việc pháp lý, tranh chấp và kiểm tra của cơ quan quản lý; báo cáo định kỳ lên Ban lãnh đạo

III. YÊU CẦU ỨNG VIÊN

Học vấn và Chứng chỉ

• Tốt nghiệp Đại học trở lên chuyên ngành Luật, Luật Kinh tế, Luật Thương mại hoặc các ngành liên quan — ưu tiên tốt nghiệp loại Giỏi trở lên
• Bắt buộc: Chứng chỉ hành nghề Chứng khoán (Tư vấn Đầu tư / Pháp chế) còn hiệu lực theo quy định của UBCKNN
• Ưu tiên: Chứng chỉ Luật sư; chứng chỉ CIA (Certified Internal Auditor) hoặc CISA

Kinh nghiệm

• Tối thiểu 2–5 năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực pháp chế, tuân thủ hoặc tư vấn pháp lý tại công ty chứng khoán, ngân hàng, công ty luật hoặc tổ chức tài chính
• Có kinh nghiệm thực tế trong soạn thảo và đàm phán hợp đồng tài chính; am hiểu các loại hợp đồng đặc thù trong ngành chứng khoán
• Ưu tiên ứng viên đã có kinh nghiệm làm việc trực tiếp với UBCKNN, HOSE hoặc HNX trong các thủ tục pháp lý

Kiến thức Chuyên môn

• Nắm vững Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp, Luật Đầu tư và các văn bản hướng dẫn thi hành liên quan đến hoạt động công ty chứng khoán
• Am hiểu các quy định về phòng chống rửa tiền (AML), bảo vệ nhà đầu tư và quy tắc ứng xử trong ngành chứng khoán
• Hiểu biết về các sản phẩm tài chính: cổ phiếu, trái phiếu, phái sinh, chứng quyền và các nghiệp vụ môi giới, tư vấn đầu tư, bảo lãnh phát hành
• Thành thạo kỹ thuật soạn thảo văn bản pháp lý, hợp đồng và quy trình nội bộ

Kỹ năng và Năng lực

• Tư duy pháp lý sắc bén; khả năng phân tích và xử lý vấn đề pháp lý phức tạp một cách độc lập và có hệ thống
• Kỹ năng viết và trình bày xuất sắc: diễn đạt rõ ràng, chính xác và súc tích trong văn bản pháp lý và báo cáo
• Tính cẩn thận, tỉ mỉ và liêm chính cao; không bị ảnh hưởng bởi áp lực thương mại trong việc đưa ra ý kiến pháp lý
• Kỹ năng đàm phán và thuyết phục tốt; khả năng làm việc hiệu quả với nhiều bộ phận và đối tác khác nhau
• Tiếng Anh đọc hiểu tốt các văn bản pháp lý và hợp đồng quốc tế; giao tiếp tiếng Anh là lợi thế

IV. CHỈ SỐ THÀNH CÔNG (KPIs)

Chất lượng Tư vấn Pháp lý

• Tỷ lệ ý kiến pháp lý được Ban lãnh đạo chấp thuận và triển khai; không để xảy ra rủi ro pháp lý trọng yếu do thiếu tư vấn kịp thời

Soạn thảo và Quản lý Hợp đồng

• Thời gian hoàn thành soạn thảo/rà soát hợp đồng đúng cam kết SLA nội bộ
• Tỷ lệ hợp đồng được lưu trữ đầy đủ và theo dõi hiệu lực đúng hạn

Giám sát Tuân thủ

• Số lượng điểm không tuân thủ được phát hiện và xử lý trong kỳ; tỷ lệ khắc phục đúng hạn
• Không để xảy ra vi phạm pháp lý trọng yếu bị cơ quan quản lý xử phạt

Báo cáo Cơ quan Quản lý

• Tỷ lệ báo cáo nộp đúng hạn và đầy đủ theo yêu cầu của UBCKNN, HOSE, HNX

Đạo đức và Xung đột Lợi ích

• Không có trường hợp vi phạm quy tắc đạo đức nghề nghiệp hoặc xung đột lợi ích không được phát hiện và xử lý kịp thời

V. QUYỀN LỢI

• Thu nhập cạnh tranh; thưởng hiệu quả công việc định kỳ 6 tháng và cuối năm
• Tham gia đầy đủ BHXH, BHYT, BHTN; bảo hiểm sức khỏe bổ sung và khám sức khỏe định kỳ
• Hỗ trợ chi phí thi và duy trì Chứng chỉ hành nghề Chứng khoán và các chứng chỉ chuyên môn liên quan
• Tham dự các khóa đào tạo pháp lý chuyên sâu, hội thảo ngành chứng khoán trong và ngoài nước
• Môi trường làm việc chuyên nghiệp, được tôn trọng tính độc lập trong ý kiến pháp lý
• Lộ trình thăng tiến: Chuyên viên Pháp chế → Chuyên viên Cao cấp → Trưởng nhóm Pháp chế